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华安深证300指数(LOF):更新招募说明书(2012年第2号)

时间:2018-02-28 11:34   来源:www.chexianinfo.com

华安深证300指数(LOF):更新招募说明书(2012年第2号) 公告日期 2012-10-17 来源 巨潮网 华安深证 300 指数证券投资基金(LOF)
           更新的招募说明书
            (2012 年第 2 号)
       基金管理人:华安基金管理有限公司
       基金托管人:中国银行股份有限公司
               二〇一二年十月重要提示
    华安深证300指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由华安基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)2011年6月7日证监许可[2011]884号文核准。本基金基金合同自2011年9月2日正式生效。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现(或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”)。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
    本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2012年9月2日,有关财务数据和净值表现截止日为2012年6月30日。
                                                                   目        录一、绪言........................................................................................................................................... 1二、释义........................................................................................................................................... 2三、基金管理人............................................................................................................................... 7四、基金托管人............................................................................................................................. 17五、相关服务机构......................................................................................................................... 21六、基金的募集............................................................................................................................. 37七、基金合同的生效..................................................................................................................... 38八、基金份额的上市交易............................................................................................................. 39九、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................. 41十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ......................................................................... 50十一、基金的投资......................................................................................................................... 52十二、基金的业绩......................................................................................................................... 62十三、基金的财产......................................................................................................................... 63十四、基金资产的估值................................................................................................................. 64十五、基金的收益与分配............................................................................................................. 69十六、基金的费用与税收............................................................................................................. 71十七、基金的会计与审计............................................................................................................. 74十八、基金的信息披露................................................................................................................. 75十九、风险揭示............................................................................................................................. 79二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 83二十一、基金合同的内容摘要..................................................................................................... 86二十二、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................. 87二十三、对基金投资人的服务..................................................................................................... 88二十四、其他应披露事项............................................................................................................. 94二十五、招募说明书存放及查阅方式 ......................................................................................... 96二十六、备查文件......................................................................................................................... 97附件一:基金合同内容摘要......................................................................................................... 98附件二:托管协议内容摘要....................................................................................................... 110
                                                                  更新的招募说明书
                                     一、绪言
    《华安深证 300 指数证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其他有关规定以及《华安深证 300 指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
                                                                  更新的招募说明书
                                   二、释义本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
    基金或本基金:           指华安深证 300 指数证券投资基金(LOF);
    基金合同或本基金合同:   指《华安深证 300 指数证券投资基金(LOF)基金合同》及对
                          本基金合同的任何有效修订和补充;
    招募说明书:             指《华安深证 300 指数证券投资基金(LOF)招募说明书》及
                          其定期更新;
    发售公告:               指《华安深证 300 指数证券投资基金(LOF)基金份额发售公
                          告》
    托管协议:               指《华安深证 300 指数证券投资基金(LOF)托管协议》及其
                          任何有效修订和补充;
    业务规则:               华安基金管理有限公司、深圳证券交易所和中国证券登记结
                          算有限责任公司的相关业务规则;
    中国证监会:             指中国证券监督管理委员会;
    中国银监会:             指中国银行业监督管理委员会;
    《基金法》:             指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
                          第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共
                          和国证券投资基金法》及不时做出的修订;
    《销售办法》:           指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的
                          《证券投资基金销售管理办法》,及对其不时作出的修订;
    《运作办法》:           指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日
                          起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订;
    《信息披露办法》:       指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布并于 2004 年 7 月 1 日实
                          施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订;
    元:                     指人民币元;
                                                            更新的招募说明书
    基金管理人:           指华安基金管理有限公司;
    基金托管人:           指中国银行股份有限公司;
    基金份额持有人:       指根据基金合同及相关法律文件合法取得本基金基金份额的
                       投资者;
    注册登记业务:         指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资
                       者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、
                       发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等;
    注册登记机构:         指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构
                       为华安基金管理有限公司或接受华安基金管理有限公司委托
                       代为办理本基金注册登记业务的机构,目前为中国证券登记
                       结算有限责任公司;
    投资者:               指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法
                       规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者;
    个人投资者:           指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基
                       金的自然人;
    机构投资者:           指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
                       效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法
                       人、社会团体或其他组织;
    合格境外机构投资者:   指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
                       关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资
                       基金的中国境外的机构投资者;
    基金份额持有人大会:   指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额
                       持有人或其合法的代理人进行表决的会议;
    基金募集期:           指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的基
                       金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月;
    基金合同生效日:       指募集结束,基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份
                       额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的,基金管
                       理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后,中国证
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                     监会的书面确认之日;
    存续期:             指本基金合同生效至终止之间的不定期期限;
    认购:               指在基金募集期内,投资者按照本基金合同的规定申请购买
                     本基金基金份额的行为;
    申购:               指在本基金合同生效后的存续期间,投资者申请购买本基金
                     基金份额的行为;
    赎回:               指在本基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基金
                     合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行
                     为;
    巨额赎回:           指在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请
                     总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数
                     及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日
                     本基金总份额的 10%时的情形;
    上市交易:           指基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集
                     中竞价的方式买卖基金份额的行为;
    场外:               指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申
                     购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、
                     赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回;
    场内:               指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用
                     交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易
                     的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也
                     称为场内认购、场内申购、场内赎回;
    注册登记系统:       指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系
                     统;
    证券登记结算系统:   指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算
                     系统;
    场外份额:           指登记在注册登记系统下的基金份额;
    场内份额:           指登记在证券登记结算系统下的基金份额;
                                                      更新的招募说明书
    转托管:         指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从
                 一个销售机构托管到另一销售机构的行为;
    系统内转托管:   指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不
                 同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单
                 位(席位)之间进行转托管的行为;
    跨系统转托管:   指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证
                 券登记结算系统间进行转托管的行为;
    基金转换:       指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持有
                 的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人
                 管理的其他基金的基金份额的行为;
    指令:           指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发
                 出的资金划拨及实物券调拨等指令;
    代销机构:       指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基
                 金代销业务资格并接受基金管理人委托,代为办理基金认购、
                 申购、赎回和其他基金业务的机构;
    销售机构:       指基金管理人及本基金代销机构;
    基金销售网点:   指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点;
    指定媒体:       指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站
                 或其它媒体;
    基金账户:       指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册
                 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账
                 户;
    交易账户:       指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理
                 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额
                 的变动及结余情况的账户;
    深圳证券账户:   指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立
                 的人民币普通股票账户或证券投资基金账户;
    工作日:         指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
                                                        更新的招募说明书
    开放日:         指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;
    T 日:           指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放
                 日;
    T+n 日:         指 T 日后(不包括 T 日)第 n 个工作日,n 指自然数;
    基金利润:       指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
                 扣除相关费用后的余额;
    基金资产总值:   指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及
                 以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和;
    基金资产净值:   指基金资产总值减去基金负债后的价值;
    基金份额净值     指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单
                 位基金份额的价值;
    基金资产估值:   指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
                 和基金份额净值的过程;
    法律法规:       指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
                 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于
                 该等法律法规的不时修改和补充;
    不可抗力:       指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素,包括
                 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、
                 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或
                 数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所
                 非正常暂停或停止交易等。
                                                                  更新的招募说明书
                                     三、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    1、名称:华安基金管理有限公司
    2、住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31、32 楼
    3、法定代表人:李勍
    4、设立日期:1998 年 6 月 4 日
    5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】20 号
    6、联系电话:(021)38969999
    7、联系人:冯颖
    8、客户服务中心电话:40088-50099
    9、网址:
    (二)注册资本和股权结构
    1、注册资本:1.5 亿元人民币
    2、股权结构
                  持股单位                            持股占总股本比例
            上海国际信托有限公司                            20%
           上海电气(集团)总公司                           20%
      上海锦江国际投资管理有限公司                          20%
      上海工业投资(集团)有限公司                          20%
      国泰君安投资管理股份有限公司                          20%
    (三)主要人员情况
    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。
    (1)董事会
    朱仲群先生,研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长,国家开发银行办公厅处长,中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任,中国平安人寿保险股
                                                               更新的招募说明书份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理,长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事,现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司董事长。
    李勍先生,大学学历,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理,北京汇正财经顾问有限公司董事总经理,上海证券交易所深圳办事处主任,中国投资信息有限公司董事总经理,现任华安基金管理有限公司董事、总裁。
    冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员,上海市经济委员会信息中心副主任、主任,上海市工业投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁,现任上海工业投资(集团)有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。
    马名驹先生,大学学历,高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,现任上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理,锦江国际(集团)有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监。
    董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财务总监。
    王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理,现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。
    独立董事:
    萧灼基先生,研究生学历,教授。历任全国政协委员,政协经济委员会委员,北京大学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市,武汉市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。
    吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。
                                                                 更新的招募说明书
    夏大慰先生,研究生学历,教授。历任上海财经大学科研处处长,上海财经大学南德管理学院院长,上海财经大学常务副校长,现任上海国家会计学院院长、党委书记,APEC 金融与发展项目执行秘书处秘书长,兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。
    (2)监事会
    谢伟民先生,研究生学历,副教授。历任上海市城建沪南工务所干部,空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师,上海市计委直属机关党委干事,中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员(副处级)、副处长,中共上海市金融工作党委组织处(宣传处)副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记(正处级),现任华安基金管理有限公司监事会主席。
    陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长,现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。
    柳振铎先生,研究生学历,高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长,上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长,上海电气(集团)总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。
    章卫进先生,大专学历,会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计主管,英国 SONOFEC 公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总公司房产公司财务部经理、办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部业务主管、副经理,现任上海工业投资(集团)有限公司财务部经理。
    李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务部副经理、上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。
    汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记,建行宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司综合管理部总经理,公司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理,国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
    赵敏先生,研究生学历,助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历
                                                                   更新的招募说明书任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理,现任华安基金管理有限公司总裁助理,兼任信息技术部总监。
    诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。
    (3)高级管理人员:
    朱仲群先生,研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长,国家开发银行办公厅处长,中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任,中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理,长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事,现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司董事长。
    李勍先生,大学学历,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理,北京汇正财经顾问有限公司董事总经理,上海证券交易所深圳办事处主任,中国投资信息有限公司董事总经理,现任华安基金管理有限公司董事、总裁。
    尚志民先生,工商管理硕士,15 年证券、基金从业经验,曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作,进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员,1999 年 6 月至 2001 年 9 月担任安顺证券投资基金的基金经理,2000 年 7 月至2001 年 9 月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理,2001 年 9 月至 2003 年 9 月担任华安创新证券投资基金的基金经理,2003 年 9 月至今担任安顺证券投资基金的基金经理,2006 年9 月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总裁、首席投资官。
    秦军先生,研究生学历,13 年证券、基金从业经验,曾任中国航空工业规划设计研究院建设监理部总经理助理,中合资产管理有限责任公司北京分公司总经理,嘉实基金管理有限公司总经理助理,现任华安基金管理有限公司副总裁。
    章国富先生,研究生学历,25 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长,现任华安基金管理有限公司副总裁。
    薛珍女士,研究生学历,11 年证券、基金从业经验,曾任华东政法大学副教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局信息调研处处长,中国证监会上海
                                                                  更新的招募说明书监管局法制工作处处长,现任华安基金管理有限公司督察长。
    2、本基金基金经理
    许之彦先生,理学博士,8 年证券、基金从业经验,CQF(国际数量金融工程师)。曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作,2005 年加入华安基金管理有限公司,曾任研究发展部数量策略分析师,2008 年 4 月起担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金的基金经理,2009 年 9 月起同时担任上证 180ETF 及 180ETF 联接基金的基金经理。2010 年 11 月起担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金和华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2011 年 9 月起同时担任本基金的基金经理。
    章海默女士,复旦大学管理学院工商管理硕士, 复旦大学经济学学士, 8 年基金从业经历。曾在安永华明会计师事务所工作,2003 年 9 月加入华安基金管理有限公司,曾任基金运营部基金核算主管,2009 年 12 月起担任 180ETF 联接基金的基金经理助理。2011 年 9 月起同时担任本基金的基金经理。
    3、本公司采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
    李   勍先生,总裁
    尚志民先生,副总裁、首席投资官
    顾建国先生,财富管理中心总经理
    陈俏宇女士,基金经理
    汪光成先生,基金经理
    杨   明先生,投资研究部总经理、首席宏观策略师
    翁启森先生,全球投资部总经理、基金经理
    上述人员之间不存在亲属关系。
    4、业务人员的准备情况:
    截至 2012 年 9 月 30 日,公司目前共有员工 305 人,主要来自国内外证券公司等金融机构,其中 81%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
    (四)基金管理人的职责
    根据《基金法》的规定,基金管理人应履行以下职责:
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    1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    6、编制半年度和年度基金报告;
    7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
    9、召集基金份额持有人大会;
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
    12、中国证监会规定的其他职责。
    (五)基金管理人的承诺
    1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
    2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《基金法》及相关法律法规的行为的发生;
    3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
    (1)越权或违规经营;
    (2)违反基金合同或托管协议;
    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    (6)玩忽职守、滥用职权;
    (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
    (8)除为基金管理人进行基金投资外,直接或间接进行其他股票交易;
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    (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
    (10)其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
    4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
    基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨,按照诚实信用、勤勉尽责的原则,严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定,不断更新投资理念,规范基金运作。
    5、基金经理承诺
    (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
    (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益;
    (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
    (4)除为基金管理人进行基金投资外,不直接或间接进行其他股票交易,也不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
    (六)基金管理人的内部控制制度
    1、内部控制的原则
    (1)健全性原则
    内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    (2)有效性原则
    通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内控制度的有效执行。
    (3)独立性原则
    公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
    (4)相互制约原则
    公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
    (5)成本效益原则
    公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    2、内部控制的组织体系
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    公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构,以实现对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言,包括以下组成部分:
    (1)董事会:董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。
    (2)监事会:监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。
    (3)督察长:督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督和检查,直接向公司董事会和中国证监会报告。
    (4)合规与风险管理委员会:合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中的风险控制而成立的非常设机构,以召开例会形式开展工作,向公司总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。
    (5)合规监察稽核部:合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检查,向公司合规与风险管理委员会和总经理报告。
    (6)各业务部门:内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的主管在权限范围内,对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。
    3、内部控制制度概述
    公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
    基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
    部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
    4、基金管理人内部控制五要素
    内部控制的基本要素包括:控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。
    (1)控制环境
    控制环境构成公司内部控制的基础,包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。
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    公司自成立以来,通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识,致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控制建设,建立了公司内部控制体系。
    (2)风险评估
    公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查,发现风险,将风险进行分类、按重要性排序,找出风险分布点,分析其发生的可能性及对目标的影响程度,评估目前的控制程度和风险高低,找出引致风险产生的原因,采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后,确定应进一步采取的对应措施,对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善,并监督各个环节的改进实施。
    (3)控制活动
    公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中,也得到了一贯的实施。主要包括:组织结构控制、操作控制、会计控制。
    ① 组织结构控制
    公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工,及部门间相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工,各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统,形成权责分明、严格有效的三道监控防线:
    以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线:各部门内部工作岗位合理分工、职责明确,对不相容的职务、岗位分离设置,使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系,以减少差错或舞弊发生的风险。
    各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线:公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。
    以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。
    ② 操作控制
    公司制定了一系列的基本管理制度,如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等,控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。
    ③ 会计控制
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    公司确保基金资产与公司自有资产完全分开,分账管理,独立核算;公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设立账户,分账管理,以确保每只基金和基金资产的完整独立。
    基本的会计控制措施主要包括:复核、对账制度;凭证、资料管理制度;会计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统,准确计算基金资产净值,采取科学、明确的资产估值方法和估值程序,公允地反映基金在估值时点的价值。
    (4)信息沟通
    为了及时实现信息的沟通,有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈,公司采取以下措施:
    建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。
    制定了管理和业务报告制度,包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报告频率,在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。
    (5)内部监控
    监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程,对控制环境、控制活动等进行持续的检验和完善。
    监察稽核人员负责日常监督工作,促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度,保证制度的有效实施。
    公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是否符合设计要求,并及时地充实和完善,反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化趋势,确保内控制度的有效性。
    5、基金管理人内部控制制度声明
    基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺公司将根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。
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                                 四、基金托管人
    (一)基本情况
    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
    法定代表人:肖钢
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管及投资者服务部总经理:李爱华
    托管部门信息披露联系人:唐州徽
    电话:(010)66594855
    传真:(010)66594942
    (二)基金托管部门及主要人员情况
    中国银行于 1998 年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,现有员工 120 余人。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。
    目前,中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、QFII 资产、QDII 资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服务。2011年末,中国银行各类托管资产规模突破两万亿元,居同业前列。
    (三)证券投资基金托管情况
    截至 2012 年 6 月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海
                                                                 更新的招募说明书富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数(LOF)、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30 股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120交易型开放式指数、上证 180 成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300 指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证 380 指数增强型、泰达宏利中证 500 指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300 指数增强型、嘉实安心货币市场、
                                                                   更新的招募说明书上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500 指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300 交易型开放式指数、民生加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融50 指数债券型、180 等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本混合型、景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利债券型、嘉实优化红利股票型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型(QDII)、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII)、华宝兴业成熟市场动量优选(QDII)、大成标普 500 等权重指数(QDII)、长信标普 100 等权重指数(QDII)、博时抗通胀增强回报(QDII)、华安大中华升级股票型(QDII)、信诚全球商品主题(QDII)、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型(QDII)、易方达标普全球高端消费品指数增强型、建信全球资源股票型等 164 只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
    (四)托管业务的内部控制制度
    中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权,并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自 1998 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度,将风险控制落实到每个工作环节;在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙,安装了录音监听系统,以保证基金信息的安全;建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度,保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全;制定了内部信息管理制度,严格遵循基金信息披露规定和要求,及时准确地披露相关信息。
    最近一年内,中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
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    (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。
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                           五、相关服务机构(一)基金销售机构1、场外发售机构(1)直销机构①华安基金管理有限公司上海业务部地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 楼电话:(021)38969960传真:(021)58406138联系人:姚佳岑②华安基金管理有限公司北京分公司地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室电话:(010)57635999传真:(010)66214061联系人:朱江③华安基金管理有限公司广州分公司地址:广州市天河区华夏路10号富力中心1203室电话:(020)38199200传真:(020)38927962联系人:田峰④华安基金管理有限公司西安分公司地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室电话:(029)87651811传真:(029)87651820联系人:史小光⑤华安基金管理有限公司成都分公司地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L电话:(028)85268583传真:(028)85268827
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